Requisitos para Personas Naturales
- Formato Identificación del Cliente
- Contrato de Intermediación Bursátil
- Autorización envió de Estado de Cuenta
- Registro de firmas (Traspaso de Valores)
- Pasaporte/ Carnet de Residencia
- Copia de Tarjeta de Identidad
- Copia de RTN
- Referencia comercial (servicios públicos/ cable, internet, etc.)
- Auto Certificación FATCA
Requisitos para Personas Jurídicas
- Formato Identificación del Cliente
- Firma de Contrato de Intermediación Bursátil
- Registro de firmas autorizadas para traspaso de valores
- Copia de RTN de la institución
- Copia cédula de identidad y RTN del Representante Legal
- Estructura de la Junta Directiva (actual)
- Estados Financieros (recientes)
- Certificación de exoneración de impuesto, en caso que aplique
- Copia de la escritura pública de constitución
- Copia del poder de Administración del Representante Legal
- Auto Certificación FATCA.
Instituciones Supervisadas
- Copia de la comunicación del Funcionario de Cumplimiento nombrado
- Copia de la carta de remisión del Programa de Cumplimiento a la Superintendencia
- Nombre del órgano o entidad reguladora o supervisor
- Nombre de la firma de Auditoría Externa, inscrita en el registro que para tal efecto administra la Comisión
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